Управление рисками, связанными с процедурой несоответствия Compliance (нормативно-правовое несоответствие)

Специалисты компании Eltoma Corporate Services обладают не только знаниями, но и значительным многолетним опытом деятельности в рамках соблюдения Закона о противодействии легализации доходов. В своей работе мы ориентируемся на интересы международного бизнеса и осуществляем деятельность в строгом соответствии с Директивой Dl144-2007-08 от 2012 года.

Мы можем помочь компаниям в многочисленных юрисдикциях соблюдать международные правила, связанные с процедурой соответствия Compliance и нормативными проверками соблюдения Закона о противодействии легализации доходов, полученных незаконным путем:

Репутационные риски могут оказать негативное влияние на осуществление деятельности фирмы и в последующем уменьшить доходы - из-за испорченной репутации как компании, так и ее директора или партнеров, клиентов и агентов. Прежде всего, главное, что может испортить бизнес-имидж, это несоблюдение последних международных нормативных требований, особенно в том, что касается несоблюдения Закона о противодействии легализации доходов и Закона о борьбе с терроризмом, которые могут навредить как юридическим, так и частным лицам. Управление рисками, связанными с несоответствием процедуре Compliance, предназначено для сокращения связанных с этим неблагоприятных последствий, устранения неправомерной коммерческой деятельности или улучшения репутации компании среди регулирующих органов, государственных органов, клиентов, контрагентов и деловых партнеров.

Существенным фактором управления рисками является быстрое раскрытие мошеннической или незаконной деятельности, которая может смущать клиентов, акционеров или соответствующих контрагентов. Поэтому настоящие профессионалы должны иметь полное представление о потребностях тех компаний и физических лиц, которые являются их целевой аудиторией.

Именно в этом Eltoma Corporate Services может помочь, выполняя процедуру соответствия Compliance, которая предполагает тщательную проверку и предоставление полного отчета о результатах. Наша компания также может осуществить проверку репутации потенциальных подрядчиков, партнеров или даже вашей собственной компании.

Используя усовершенствованную базу нормативно-правового соответствия и новые решения в сфере IT, наши специалисты проводят проверку быстрым и эффективным способом, что в свою очередь увеличит результативность при осуществлении транзакций и сделок, подписании контрактов или даже при прохождении банковских или юридических процедур, чтобы доказать свою хорошую репутацию.

Наши услуги по управлению рисками, связанными с процедурой несоответствия Compliance, помогают нашим клиентам проводить первоначальную проверку физических и юридических лиц.

Информация, которая может быть проверена с помощью компании Eltoma Corporate Services:

  1. Было ли физическое / юридическое лицо вовлечено в деятельность, направленную на легализацию доходов, полученных незаконным путем, нарушающую Директиву ЕС №3 и положений, изданных Группой разработки финансовых мер борьбы с легализацией доходов.
  2. Применяются ли в отношении лиц санкции ЕС и США.
  3. Является ли лицо политическим деятелем или имеет связь с политически значимыми людьми (PEP). 
  4. Подвергнуто ли лицо мерам принуждения.
  5. Подтверждение личности путем проверки документа, удостоверяющего личность (международный паспорт или проездной документ).
  6. Является ли физическое лицо сотрудником государственных органов или связано ли с ними.   

Мы используем общедоступные источники: проверяем чистоту данных согласно финансовым правоохранительным органам, международным санкционным листам, отчетам о международных расследованиях и любым соответствующим международным спискам лиц, за которыми ведется наблюдение.

В зависимости от конечной цели наши услуги по управлению рисками, связанными с процедурой несоответствия Compliance, могут включать:

  • Подтверждение личности
  • Установление подлинности паспорта.
  • Проверка данных об отсутствии судимости.
  • Проверка данных о принадлежности к числу лиц, подвергнутых санкциям и мерам принуждения.
  • Проверка данных о принадлежности к государственным структурам.
  • Проверка данных о принадлежности к числу политически значимых лиц.
  • Проверка данных о возбуждении судебных исков.
  • Проверка наличия компрометирующих материалов.

Используя надежные базы данных лиц и организаций, находящихся в категории высокого риска, наши специалисты проводят анализ не только личных документов, а также используют другие ресурсы, чтобы выполнять комплексную проверку благонадежности более тщательно, что позволяет Вам вести дела, будучи уверенными в полной безопасности.

Помимо комплексной проверки благонадежности, проверка соблюдения нормативно-правового соответствия абсолютно необходима при подборе персонала, чтобы нанять более надежных сотрудников и избежать штрафов и издержек. Кроме того, вы можете заказать проверку кредитоспособности при открытии иностранных банковских счетов или просто выехать за границу для предотвращения ненужных осложнений и сборов.

В результате в течение одного или двух рабочих дней наши клиенты получают полный отчет об интересующей компании или физическом лице, в котором содержится запрашиваемая информация.