Процесс подачи заявления

После принятия решения о подаче заявления компания «Eltoma Corporate Services» подробно обсудит с вами процесс подачи заявления.

В следующей таблице приведён перечень основных документов, которые требуются (обращаем ваше внимание на то, что приведённая ниже таблица является примерной и не содержит исчерпывающий перечень всех необходимых документов – таблица в Приложении 3 содержит полный перечень документов, необходимых для подачи заявления):

 

Документ / Задача 

Описание

Организационная структура

Организационная структура компании определяется Советом директоров, общим руководством и ключевыми сотрудниками.

Как минимум, Кипрская инвестиционная компания (CIF) должна иметь двух исполнительных и двух неисполнительных директоров, сотрудника по вопросам соблюдения нормативно-правовго сооответствия, специалиста по управлению рисками, IT-специалиста. Однако на начальном этапе, в зависимости от объема операций, некоторые ключевые функции могут выполняться директорами компании.

Групповая структура Групповая структура компании должна быть подготовлена и представлена (в случае если это применимо). Это необходимо, если CIF является частью группы компаний.
Бизнес-план

Необходимо подготовить и представить подробный бизнес-план компании.

Бизнес-план должен включать подробное объяснение инвестиционной стратегии компании, описание операций и прогнозируемых (предусмотренных бюджетом) финансовых счетов на трехлетний срок (как минимум). Бюджетные финансовые показатели должны включать полный набор счетов, подготовленных в соответствии с МСФО (прибыль и убытки, баланс и отчет о движении денежных средств). Стоит также отметить, что прогнозируемые финансовые показатели должны быть представлены в трех альтернативных сценариях (средний, пессимистический, оптимистичный), и, если возможно, заявитель должен обозначить вероятности исхода для каждого сценария.

Аутсорсинговые услуги и контрагенты

Должно быть представлено подробное описание услуг, которые будут переданы на аутсорсинг (выполняется за пределами Кипра или за пределами фирмы).

Например, внутренний аудит или IT-поддержка могут передаваться на аутсорсинг (в зависимости от объема операций). Подробная информация обо всех ключевых контрагентах, с которыми компания будет сотрудничать (например, Ваши поставщики услуг, основные брокеры, поставщики ликвидности и депозитарии, внутренние и внешние аудиторы) должны быть представлены - копии соглашений об оказании услуг.

Руководство по борьбе с легализацией доходов, полученных незаконным путем  Руководство "Знай своего клиента" (KYC) и Руководство по борьбе с легализацией доходов, полученных незаконным способом, должны быть подготовлены и представлены.
Руководство по процедурам внутреннего контроля Руководство по внутреннему контролю должно быть подготовлено и представлено.
Резюме исполнительных директоров

Должен быть продемонстрирован соответствующий отраслевой опыт Совета директоров.

При подаче заявления является целесообразным представить резюме членов правления. Компания Eltoma Corporate Services может оказать помощь в подготовке резюме, которые подчеркивают соответствующий опыт, необходимый CySEC.

Справка об отсутствии судимости и отсутствии банкротства.

В CySEC должны быть представлены справки об отсутствии судимости и отсутствии банкротства у всех членов совета директоров и акционеров. Данные  документы должны быть представлены на английском языке.

Письменно согласие о назначении кандидата на должность директора (в первую очередь применимое к неисполнительным директорам)

Если какой-либо кандидат в члены совета директоров является также членом совета директоров другой CIF, должно быть предоставлено письмо о согласии с этим CIF, прежде чем кандидат может быть назначен членом совета директоров (это положение в основном относится к неисполнительным директорам).

 

В следующей таблице содержится пошаговая инструкция по подаче заявления.

 

Номер

Описание

1

Проводится предварительное обсуждение с целью определения компанией Eltoma Corporate Services характера бизнеса клиента. После принятия ценового предложения, будет осуществлена подача заявления. Стандартный сбор за подачу заявления профессиональными службами составляет около 25 000 евро + НДС (если это применимо).

Обратите внимание, что вышеуказанные сборы не включают расходы на регистрацию компании (для регистрации кипрской компании, подлежащей лицензированию), любые правительственные сборы, связанные с заявлением, или любые расходы, связанные с легализацией документов, которые могут возникнуть.

Просьба также обратить внимание, что двое из директоров (неисполнительных) должны являться резидентами Кипра и иметь опыт работы в финансовом секторе. В связи с этим, также следует учесть директорский депозит (обычно составляющий около 20 000 евро в год).

2

После принятия предложения Eltoma Corporate Services направляет Письмо о сотрудничестве. Обратите внимание, что условия оплаты являются следующими:

30% стоимости услуг подлежат оплате после начала сотрудничества;

30% стоимости услуг подлежат оплате сразу после подачи заявления в Комиссию по ценным бумагам и биржам;

40% стоимости услуг подлежат оплате после предоставления разрешения Комиссией по ценным бумагами и биржам.

3

Eltoma Corporate Services направляет информационную анкету с целью разработки бизнес-плана.

4

Eltoma Corporate Services регистрирует кипрскую компанию, подлежащую лицензированию (просьба предоставить две недели для завершения этого процесса).

5

Eltoma Corporate Services направляет портфолио кандидатов на должность неисполнительных директоров кипрской компании. Для CIF требуется обязательное наличие двух неисполнительных директоров.

6

После выбора двух неисполнительных директоров (рекомендуется осуществить отбор после личной встречи с кандидатами) Eltoma Corporate Services начинает процесс назначения сотрудников.

7

Eltoma Corporate Services приступает к работе и сбору необходимых документов. Из-за объема документов, которые необходимо собрать / подготовить, это может занять не менее трех месяцев до завершения процедуры.

8

Как только данный процесс будет завершен, будет проведена комплексная оценка документов заявителя.

9

После того, как комплексная оценка документов заявителя будет проведена, заявление подается в Комиссию по ценным бумагам и биржам.

10

Комиссия по ценным бумагам и биржам направляет информационную анкету, запрашивая разъяснения / указывая, что требуются уточнения, на основании заявления (обычно это происходит примерно через два месяца после первоначальной подачи).

11

Eltoma Corporate Services отвечает на вопросы CySEC.

12

Комиссия требует, чтобы необходимый акционерный капитал ялялся неприкасаемым и находился на банковском счете компании, о чем должны быть предоставлены соответствующие подтверждающие документы из банка (обычно это происходит за две недели до выдачи лицензии).

13

Комиссия по ценным бумагам и биржам предоставляет временное разрешение выступать в качестве кипрской инвестиционной компании.

Лицензия носит предварительный характер после выполнения условий, указанных в заявке. Например, подбор соответствующего персонала согласно представленной организационной структуре.

От даты выдачи временной лицензии, предоставляется срок, который составляет двенадцать месяцев, для выполнения соответствующих требований, предоставления ответов на вопросы CySEC и предоставления инвестиционных услуг, то есть осуществления деятельности, для которой выдана лицензия. В случае, если компания не предоставляет соответствующие инвестиционные услуги в течение двенадцати месяцев, лицензия будет автоматически отозвана.

14

После завершения подбора основных сотрудников и отправления ответов вCySEC на запрашиваемые вопросы, у компании появляется разрешение на совершение операций и привлечение клиентов.


Сделайте следующий шаг:

Кипрская Финансовая/Инвестиционная Компания - Зарегистрируйте компанию.
Кипрская Финансовая/Инвестиционная Компания - Откройте банковский счет.