Типы инвестиционных услуг

Комиссия осуществляет надзор и регулирование следующих услуг (показаны в нижеприведённой таблице). Следовательно, первым шагом является определение типа услуг, на которые распространяется действие лицензии.

 

Номер

Инвестиционные услуги 

Описание

1

Прием и препровождение заказов в отношении одного или нескольких финансовых инструментов.

Прием и препревождение клиентских заказов без необходимости получать информацию относительно знаний и опыта клиента с целью для оценки целесообразности инвестиционной услуги или инструмента для клиента.

2

Выполнение заказов от имени клиентов.

Исполнение обязанностей по заключению соглашений о покупке или продаже одного или нескольких финансовых инструментов от имени клиентов.

3

Осуществление операций на личных счетах. 

Совершение торговых операций за счет собственного капитала, что приводит к заключению сделок в одном или нескольких финансовых инструментах. Термин «осуществление операций на личных счетах» имеет схожую интерпретацию.

4

Управление портфелем инвестиций.

Управление портфелями инвестиций в соответствии с мандатами, предоставленными клиентами на дискреционной основе, в случаях когда такие портфели включают один или несколько финансовых инструментов.

5 Консультация по инвестициям.

Предоставление персональной консультации клиенту либо по его просьбе, либо по инициативе CIF в отношении одной или нескольких транзакций, связанных с финансовыми инструментами.

(a) предоставляется лицу, выступающему в качестве клиента или потенциального клиента или в качестве агента клиента или агента потенциального клиента, и (b) предоставляется в случае запроса от клиента или предуставляется в зависимости от частного случая клиента (с) о покупке, продаже, подписке, обмене, погашении, удержании или подписании конкретных финансовых инструментов.

Но это включает консультацию, которая предоставляется исключительно посредством каналов связи распространения или лично.

6

Андеррайтинг не применяемый к финансовым инструментам и / или размещению финансовых инструментов на основе безусловного обязательства.

Андеррайтинг относится к процессу, при котором инвестиционный банк привлекает инвестиционный капитал от инвесторов от имени корпораций и / или правительств, выпускающих ценные бумаги (акции или фиксированные доходы). Данный вид инвестиционных услуг предполагает, что андеррайтер взял на себя риски, связанные с распространением ценных бумаг. Если он не сможет найти достаточного количества инвесторов, ему придется произвести удержание некоторых ценных бумаг.

7

Размещение финансовых инструментов без безусловного обязательства (рекомендации по размещению).

 
8 Ведение операций на многосторонних торговых площадках (биржевых платформах).

Многосторонняя система, управляемая участниками CIF или рынка, которая объединяет или способствует объединению множества сторонних покупателей и продавцов в финансовых инструментах - в системе и в соответствии с ее негласными правилами.

ИФК может также предоставлять приведённые ниже регулируемые непрофильные (дополнительные) услуги, тем не менее, необходимо особо отметить, что дополнительные услуги могут предоставляться только вместе с инвестиционной услугой и/или деятельностью (согласно нижеприведённой таблице). Лицензия на оказание только дополнительных услуг не выдаётся.


Сделайте следующий шаг:

Кипрская Финансовая/Инвестиционная Компания - Зарегистрируйте компанию.
Кипрская Финансовая/Инвестиционная Компания - Откройте банковский счет.