Управление рисками, связанными с процедурой несоответствия Compliance (нормативно-правовое несоответствие)

Eltoma Corporate Services предоставляет профессиональную помощь в вопросах внедрения, поддержания и аутсорсинга функции Compliance в вашей компании

  • Определение требований законодательства, предъявляемых к вашей компании;
  • Категоризация клиентских рисков в соответствии с требованиями по соответствию процедуре Customer Due Diligence и документальному оформлению, связанными с политикой компании в момент установления деловых отношений (Company’s Client Acceptance Policy);
  • Формирование пакетов документов и приведение их в должное состояние;
  • Формироание процедуры Compliance; обзор/обновление существующих процедур в соответствии с последними изменениями в законодательстве;
  • Составление руководств для соблюдения Закона о противодействии  легализации доходов, полученных преступным путём;
  • Анализ перечня вопросов (Checklists) для проверки новых клиентов в рамках процедуры Compliance в соответствии с требованиями той или иной отрасли;
  • Ежегодный анализ перечней вопросов (Checklists) для проверки клиентов в рамках процедуры Compliance в соответствии с требованиями той или иной отрасли;
  • Общая вводная инструкция по обучению в рамках соблюдения Закона о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем;
  • Формирование требований по системам отчетности и хранения записей, включая Группу финансовой разведки (Financial Intelligence Unit);
  • Формирование службы поддержки клиентов в вопросах соблюдения Закона о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, вклюая опцию внедрения онлайн-чата.

Сопровождение в рамках процедуры KYC («Узнай своего клиента»)

  • Получение и просмотр документов;
  • Проверка документов на соответствие требованиям, проверка имен, статуса заграничного паспорта, включая MRZ-зону;
  • Проверка чистоты в соответствии с международными санкционными листами, наличия официальных и политически значимых лицами.

Услуги в рамках получения лицензии CySEC для кипрских инвестиционных компаний

  • Закон об Инвестиционных компаниях от 2002 года служит правовой основой для предоставления инвестиционных услуг, а также для регистрации, регулирования операций и контроля деятельности кипрских инвестиционных компаний. Закон регулирует предоставление инвестиционных и непрофильных услуг на Кипре, а также предоставление инвестиционных и непрофильных услуг с территории Кипра за рубежом. Кипрские инвестиционные компании должны иметь лицензию Cyprus Securities & Exchange Commission (CySEC), которая является соответствующим контролирующим и наблюдательным органом.
  • Содействие при определении требований и их выполнение для получения лицензии;
  • Подача заявления от кипрской инвестиционной компании – сбор необходимых документов/составление заявление;
  • Регулирующие проверки и устранение нарушений при их выявлении;
  • Приведение документов в соответствующий вид в рамках подачи заявления для кипрской инвестиционной компании;
  • Сотрудничество с KPMG на протяжении всего процесса.

Помимо этого, компания Eltoma Corporate Services предоставляет следующие услуги в рамках процедуры Compliance

  • Консультационное сопровождение на всех этапах подачи заявления и решения вопросов соответствия регуляторным стандартам;
  • Внедрение и поддержка эффективных мер, процедур и практик для регулирования видов деятельности в рамках соблюдения Закона о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, а также мер противодействия финансированию терроризма;
  • Обучение персонала по ключевым вопросам, связанным с поддержанием Compliance;
  • Анализ и контроль Compliance в соответствии с нормами регулирования, выявлением жалоб/несоответствия в рамках нормативно-правовой базы (Due Diligence, внутренние проверки, рассмотрение жалоб клиентов);
  • Составление регулярных отчетов для руководящего состава по вопросам Compliance;
  • Идентификация, оценка и управление рисками в рамках Compliance.

 

Для получения детальной информации по вопросам Compliance на Кипре, свяжитесь с нами. Наши специалисты будут рады ответить на ваши вопросы. 

Свяжитесь с нами для получения подробной консультации!

Сделайте следующий шаг:

Кипр - Зарегистрируйте компанию.
Кипр - Откройте банковский счет.