Гонконг: регулятор применил жесткие штрафные санкции из-за несоблюдения мер по борьбе с отмыванием денег

By in
Гонконг: регулятор применил жесткие штрафные санкции из-за несоблюдения мер по борьбе с отмыванием денег

Финансовый регулятор Гонконга оштрафовал брокерскую фирму Guosen на 15,2 млн гонконгских долларов за непроведение процедур, направленных на противодействие борьбе с отмыванием денег, на должном уровне. Это самый крупный за всю историю штраф, наложенный Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам за нарушения мер по борьбе с легализацией средств, полученных незаконным способом.

Компания Guosen связана с открытием более чем 2200 депозитов для третьих лиц на сумму более 2,3 млрд гонконгских долларов в 2014-2015 годах. Известно, что в отношении данных лиц не были проведены соответствующие проверки.

    Форма подписки на наши еженедельные новости

    * - обязательные поля

    Сингапур+65 624 77 192
    Великобритания+442 0376 93 170
    Россия+7 (499) 609 70 10
    Украина+38044 338 36 49